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          超30項違規違法 浙商銀行收億元罰單7位員工被罰款或警告

          來源:新京報 2020-09-04 17:57:17

            外匯天眼APP訊 : 天價罰單再現。據銀保監會官網今日消息,浙商銀行股份有限公司因31項違規違法,被罰款10120萬元。浙商銀行另有7位員工也收到了罰單,被罰款或者給予警告。

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            據銀保監會官網,浙商銀行的主要違法違規事實包括31項:(一)關聯交易未經關聯交易委員會審批(二)未嚴格執行關鍵崗位輪崗制度(三)對上海分行理財業務授權混亂(四)以保險類資產管理公司為通道,違規將存放同業款項倒存為一般性存款(五)通過保險資管計劃協助他行將存放同業款項轉為一般性存款(六)通過投資他行一般企業存單收益權的方式為他行虛增一般性存款(七)以投資虛假底層債權并要求客戶以存單質押的方式虛增存款

           ?。ò耍?span id="Info.3138">黃金租賃業務未按監管要求計提風險加權資產(九)不良資產虛假出表(十)信貸資產虛假轉讓,違規削減信貸規模(十一)向資金掮客銷售私募信貸資產證券化產品次級份額,并以該次級份額受益權為質押溢價開立信用證(十二)向資金掮客虛假代銷信托產品,并以代銷的信托產品收益權質押開立無真實貿易背景的信用證(十三)債券主承銷業務未按規定納入統一授信管理(十四)為個人提供以股票質押的融資不審慎(十五)違規向客戶提供融資用于參與定向增發(十六)通過同業票據不當交易規避信貸規模管控(十七)違規以投資代替貼現,少計風險加權資產(十八)以類資產證券化方式開展信貸資產轉讓,少計風險加權資產(十九)以存放同業質押并指令交易對手以委托投資的方式收購本行資產,實現資產虛假出表(二十)向他行賣出債券并承諾回購,少計風險加權資產(二十一)通過特殊目的載體向他行存款并提供質押擔保,由他行向本行授信客戶提供融資(二十二)同業投資接受金融機構回購承諾(二十三)購買銀行違規發行的同業委托投資計劃用于承接該銀行資產,并接受信用擔保(二十四)同業投資承接他行資產并接受他行存單質押擔保(二十五)通過違規發售理財產品實現本行資產虛假出表(二十六)通過違規發售理財產品幫助交易對手實現資產虛假出表(二十七)轉讓理財資產違規提供回購承諾(二十八)理財資金違規用于保險公司增資(二十九)違規向土地儲備機構融資(三十)向房地產開發企業提供融資,用于償還股東墊付的土地出讓金(三十一)通過理財非標投資向房地產開發企業提供融資,用于繳納土地出讓金。

            此外,浙商銀行另有6位員工因在該違法違規行為負有主要責任,被銀保監會警告并處罰款,也有1位浙商銀行員工被警告。

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