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          證監會發布:證監會正加快制定欺詐發行責令回購辦法

          來源:中金網 2020-09-04 17:22:40

          證監會副主席閻慶民表示,資本市場迎來新的發展機遇,證監會將積極推動相關基礎制度改革,發揮資本市場樞紐作用,進一步提高上市公司治理水平。健全投資者保護機制,加快有關配套規則的制定,加快制定欺詐發行責令回購辦法,研究建立投資者保護專項補償基金,提高市場參與者誠信守法意識。

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            外匯天眼APP訊 : 【深交所:本周對連續多日漲幅異常的“天山生物”“長方集團”持續進行重點監控】

            深交所公告,8月31日至9月4日,本所共對57起證券異常交易行為采取了自律監管措施,涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形;對連續多日漲幅異常的“天山生物”“長方集團”持續進行重點監控,并及時采取監管措施;共對15起上市公司重大事項進行核查,并上報證監會1起涉嫌違法違規案件線索。

            【證監會擬進一步規范公開征集上市公司股東權利業務活動】

            證監會就《公開征集上市公司股東權利管理規定(征求意見稿)》征求意見。意見稿規定了開展征集活動的誠實信用原則,并對征集主體的保密義務及禁止轉委托做出要求。規定了提案征集的范圍,明確征集人披露提案權征集公告不以上市公司披露股東大會通知為前提,要求征集人無論征集結果是否達到行權持股比例要求,均須披露征集結果公告,并在滿足行權條件情況下行使提案權。小財注:公開征集股東權利,是符合條件的主體公開請求不特定的股東委托其代為行使股東權利的行為,有助于降低中小股東參與公司治理的成本。

            【證監會投保局局長趙敏:正抓緊推進證券集體訴訟制度落地實施】

            證監會投保局局長趙敏在“第三屆中小投資者服務論壇”上表示,監管層正抓緊推進證券集體訴訟制度落地實施。她稱,國務院金融委第36次會議明確提出,對資本市場違法犯罪行為零容忍,對典型重大、社會影響惡劣的個案,要依法及時啟動集體訴訟,最高人民法院和中國證監會高度重視這項工作。7月31日,最高人民法院出臺了關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定。證監會成立了會領導任組長的工作領導小組,抓緊推進相關工作。

            【閻慶民:加快制定欺詐發行責令回購辦法 研究建立投資者保護專項補償基金】

            證監會副主席閻慶民表示,資本市場迎來新的發展機遇,證監會將積極推動相關基礎制度改革,發揮資本市場樞紐作用,進一步提高上市公司治理水平。健全投資者保護機制,加快有關配套規則的制定,加快制定欺詐發行責令回購辦法,研究建立投資者保護專項補償基金,提高市場參與者誠信守法意識。

            【證監會:近日有人員偽造中國證監會法律部公章 謹防受騙上當】

            近日,中國證監會法律部收到有關單位反映,有人員偽造中國證監會法律部公章,以中國證監會名義發送圖書征訂通知。對此,中國證監會法律部嚴正聲明,中國證監會法律部未以任何形式印發要求訂購有關圖書的通知,請各單位提高防范意識,謹防受騙上當。我們敦促有關人員立即停止相關行為,并保留追究法律責任的權利。

            【三部門就境外機構投資者投資中國債券市場有關事宜征求意見】

            央行、證監會、國家外匯管理局就《境外機構投資者投資中國債券市場有關事宜的公告(征求意見稿)》公開征求意見。意見提出,通過直接入市渠道及債券通渠道進入銀行間債券市場的境外機構無需重復申請,可直接或通過互聯互通投資交易所債券市場。同時,允許同一境外機構將其在QFII/RQFII項下的債券與根據《公告》所投資的債券在境內進行雙向非交易過戶。境外機構投資者可在中國債券市場開展債券現券、相關衍生產品、債券基金(含ETF)以及其他中國人民銀行、中國證監會許可的交易。

            【證監會:支持證券公司依法合規提高業務辦理便捷性】有網友留言表示,建議優化證券市場業務辦理流程,所有業務盡可能實現網上辦理。證監會回復稱,目前,投資者開通科創板、創業板、新三板交易權限已可以通過非現場方式進行辦理??紤]到分級基金風險較高,按照證券期貨投資者適當性管理安排,投資者需在營業部現場以書面方式簽署風險揭示書后,方可開通相應權限。后續證監會將支持證券公司在依法合規、風險可控的前提下,提高各項業務辦理的便捷性,不斷提升客戶體驗。

            【證監會:督促證券公司提升業務規范水平 維護投資者合法權益】有網友留言表示,建議證券公司統一業務標準,按風險分類,對基礎業務進行簡化要求,對高風險業務強制臨柜、強制雙錄。對此,證監會回復說,下一步,證監會將持續督促證券公司提升業務規范水平,一方面不斷優化業務辦理流程,提升客戶體驗;另一方面,嚴格落實適當性要求,避免風險揭示流于形式,維護投資者合法權益。

            【證監會:鼓勵為股東參加股東大會提供多元化登記渠道】對于網友提出以手機掃碼方式進行線上登記的建議,證監會回復表示,將在職權范圍內,對上市公司加強引導,鼓勵上市公司按照《上市公司治理準則》有關規定,在條件允許的情況下,為股東提供多元化的登記渠道,為股東參加會議提供便利。

            【證監會:依法從嚴打擊證券違法犯罪活動 切實保護投資者合法權益】

            有網友向證監會建言稱,上市公司違規成本太低,建議加速出臺違規處罰的強力規則。對此,證監會回應稱,上市公司欺詐發行、財務造假等違法違規行為是資本市場的“毒瘤”,必須出重拳、用重典。證監會將繼續全面貫徹落實“零容忍”要求,聚焦監管主責,凝聚各方合力,多措并舉加強和改進資本市場執法工作,依法從嚴打擊證券違法犯罪活動,切實保護投資者合法權益,維護資本市場健康發展和良好生態。

            【證監會:強化基金銷售活動的持牌準入要求 強化停止業務、吊銷牌照等制度安排】

            證監會發布《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》及配套規則,自2020年10月1日起施行。主要涉及以下內容:一是強化基金銷售活動的持牌準入要求,厘清基金銷售機構及相關基金服務機構職責邊界。明晰基金銷售業務內涵外延,厘清基金銷售機構與互聯網平臺合作的業務邊界和底線要求,支持基金管理人、基金銷售機構規范利用互聯網平臺拓展客戶。二是優化基金銷售機構準入、退出機制,調整優化資格注冊程序,實行“先批后籌”;引入基金銷售業務許可證有效期延續制度,強化停止業務、吊銷牌照等制度安排。三是夯實業務規范與機構管控,推動構建以投資者利益為核心的體制機制。

            【證監會推出深港ETF互通產品】

            中國證監會準予2只深港ETF互通產品注冊,產品由境內基金管理人在境內設立,采取合格境內機構投資者(QDII)模式,將不低于90%的基金凈資產投資于香港單只目標ETF,跟蹤恒生中國企業指數、標普新中國行業(A股上限)指數市場表現,基金份額在深圳證券交易所上市交易。

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